狗万取款流畅u,狗万官方app

风险与合规情报平台

SS&C的风险与合规情报平台(RCI)为所有交易,订单,账户活动和持有量提供准确,详细的监视和分析。 每天,合规负责人和合规团队都希望RCI能够协助他们进行日常的法定监督活动。 RCI的自动监视功能由广泛的预配置和可自定义的合规性测试库提供支持,这些测试支持FINRA,SEC,IIROC,《银行保密法》和全球AML法规,为单个合规性环境提供了基本要素,从而无需集成数据来自多个应用程序。

借助RCI,合规组织可以确信自己的监管活动和合规政策是有效的,负责的和一致的。

提供两种版本-选择和完成-RCI为任何金融机构提供价值:

  • Select为合规专业人士提供了宝贵的功能和功能,以及一系列合规测试列表,以支持较小的公司合规和监督工作。
  • 完整是终极的监视工具,可提供全部功能并访问所有模块和功能。

RCI模块使公司可以选择所需的监管功能:

  • AML模块 –支持BSA / USA Patriot Act和全球范围内的AML要求和法规。
  • 高级和弱势投资者模块 –支持识别老年人或弱势投资者的金融剥削实例。
  • 经纪人/经销商/ RIA监管模块 –支持FINRA和SEC经纪人,顾问和投资者交易,账户和投资组合监控要求。
  • 投资适用性模块 –支持FINRA和SEC适用性法规,检测未按照既定风险目标投资的账户,并识别集中性问题。
  • 员工账户和交易活动监控模块 -拥有对SS&C Evare的全球经纪人-经销商和金融机构数据网络的完全访问权限的支持,该模块可为所有其他金融机构的员工账户提供全面,准确的投资活动监控。

相关资料

白皮书

  • 检测高级和弱势投资者账户中欺诈和滥用的最佳实践

宣传册

  • 风险与合规情报平台
  • 员工账户和交易活动监控模块
  • 经纪人/经销商/ RIA监督模块
  • 高级和弱势投资者模块
  • 经验证的监管监视技术
  • 投资适合性模块
  • 反洗钱模块